Posts Tagged "Compliance"

Im Gespräch mit Compliance-Officer Joachim Forster

Montag, der 26. Januar 2015
DSER

Die Deutsche Software Engineering & Research GmbH (DSER) sprach im Rahmen ihres Themenspezials “Beratungsdokumentation” mit dem Compliance-Officer Joachim Forster von der FiNet Asset Managament AG.

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Die Mär der Beratungsprotokolle

Dienstag, der 13. Januar 2015
DSER

Bereits im letzten Jahr wurde in der Finanzbranche und in den Medien heiß diskutiert, ob und inwieweit die Anfertigung eines Beratungsprotokolls nach einem Anlagegespräch dem Kunden nütze und es wurde deutlich gemacht, dass die Praxis der Beratungsdokumentation häufig Defizite aufweist….

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